因存在内控制度不完善等多项违规行为株洲广信兆富投资遭湖南证监局出具警示函:株洲道教

道教符法 道教网 2022-12-10 43

北京商报讯（记者李海媛）12月9日，湖南证监局发文称，在2021年私募基金专项检查工作中，发现株洲广信兆富投资管理有限公司（以下简称“株洲广信兆富投资”）存在未谨慎勤勉履行管理职责与义务，内控制度不完善，执行不到位；基金财产被公司关联方占用，目前尚未归还；在中基协登记的信息不准确、不完整、更新不及时等多项违规行为株洲道教。

根据相关规定，湖南证监局决定对株洲广信兆富投资采取出具警示函行政监管措施，并记入中国资本市场诚信信息数据库；同时要求株洲广信兆富投资应对存在的问题进行整改，并于2022年12月31日前提交整改报告株洲道教。